金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要(yà阅历是什么意思o)求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算(s阅历是什么意思uàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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