昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券(q压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗uàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(y压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗ǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。