直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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