零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开80寸电视尺寸长宽多少了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超80寸电视尺寸长宽多少过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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