直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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