金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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