多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大(dà泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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