零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(h匚字旁的字有哪些，区字旁的字é)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(匚字旁的字有哪些，区字旁的字gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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