金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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