近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。<阿富汗改名现在叫什么/p>

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，1阿富汗改名现在叫什么2位(wèi)责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发阿富汗改名现在叫什么(fā)行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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