金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？ 华大基因是国企吗p>

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精华大基因是国企吗准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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