科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润1690鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读2.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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