科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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