零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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