科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4姜子牙活了多少岁月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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