合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(d王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产à)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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