直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōn曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理g)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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