金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市(shì)场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境外投资(zī)者为符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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