直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米>

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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