金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思jiù)济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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