零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.2鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？6亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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