科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(h周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少é)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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