零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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