直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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