金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)一个男的长期不碰他老婆是什么原因“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè一个男的长期不碰他老婆是什么原因)和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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