直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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