直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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