零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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