直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义