直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(y女生有感觉了是怎么样的呢ù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)女生有感觉了是怎么样的呢大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年女生有感觉了是怎么样的呢6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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