在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(y025是哪里的区号，025是哪里的区号查询uán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警025是哪里的区号，025是哪里的区号查询示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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