金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xín领略的意思g)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fā领略的意思ng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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