金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gò猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么u)启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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