昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(pín纳粹分子是什么意思g)估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(c纳粹分子是什么意思hè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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