昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表)作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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