零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石无法企及是什么意思，不可企及是什么意思 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对无法企及是什么意思，不可企及是什么意思本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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