金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》华大基因有国家背景吗《证券华大基因有国家背景吗期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(h华大基因有国家背景吗uà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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