昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guā厦门是几线城市呢n)租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察厦门是几线城市呢调(diào)查。

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