金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)本番什么意思 日语里本番什么意思东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当本番什么意思 日语里本番什么意思事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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