近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪(yǐ)对中国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关业杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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