零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(q2l是多少斤 2l是多少kgīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间2l是多少斤 2l是多少kg，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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