在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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