科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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