5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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