金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行三件套是哪三件为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò三件套是哪三件)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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