科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.苹果x多重63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被苹果x多重罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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