零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在201范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音6年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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