零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票紫菜是不是海鲜及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示紫菜是不是海鲜，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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