昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lì铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处ng)限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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