直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng路由器有使用年限吗)机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确路由器有使用年限吗保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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